你說的傷心難過

富蘭克林國海滬港深成長精選股票型證券投資基金

 2017年半年度報告摘要

 2017年6月30日

 基金管理人：國海富蘭克林基金管理有限公司

 基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

 送出日期：2017年8月25日

 §1 重要提示及目錄

1.1 重要提示

 基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶的法律責任。本半年度報告已經三分之二以上獨立董事簽字同意，並由董事長簽發。

 基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定，於2017年8月23日復核瞭本

報告中的財務指標、凈值表現、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

 基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。

 基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書及其更新。

 本報告中財務資料未經審計。

 本報告期自2017年1月1日起至6月30日止。

 本半年度報告摘要摘自半年度報告正文，投資者欲瞭解詳細內容，應閱讀半年度報告正文。

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 §2 基金簡介

2.1 基金基本情況

基金簡稱 國富滬港深成長精選股票

基金主代碼 001605

交易代碼 001605

基金運作方式 契約型開放式

基金合同生效日 2016年1月20日

基金管理人 國海富蘭克林基金管理有限公司

基金托管人 中國工商銀行股份有限公司

報告期末基金份額總額 60,015,357.55份

基金合同存續期 不定期

2.2 基金產品說明

 本基金主要投資於具有持續成長潛力和核心競爭優勢

投資目標 的上市公司的股票，在有效控制風險的基礎上，力求

 實現基金資產的長期穩定增值。

 本基金根據各類證券風險收益特征的相對變化，適度

 地調整確定基金資產在股票、債券及現金等大類資產

 的分配比例。

 （一）行業配置策略

 本基金根據宏觀經濟周期、國傢產業政策、行業景氣

 度和行業競爭格局等因素進行深入分析，結合行業盈

 利趨勢預測、行業整體估值水平和市場特征等，進行

 綜合的行業投資價值評估。

 （二）股票投資策略

 對於境內和香港市場的股票，本基金通過自下而上的

 個股精選策略，從行業發展前景、成長速度、成長質

投資策略 量、成長驅動因素這四個維度對企業的可持續成長能

 力進行評估。

 （三）債券投資策略

 本基金通過對宏觀經濟、貨幣政策、財政政策、資金

 流動性等影響市場利率的主要因素進行深入研究，結

 合新券發行情況，綜合分析市場利率和信用利差的變

 動趨勢，采取久期調整、收益率曲線配置和券種配置

 等積極投資策略，把握債券市場投資機會，以獲取穩

 健的投資收益。

 （四）資產支持證券投資策略

 本基金綜合考慮市場利率、發行條款、支持資產的構

 成和質量、提前償還率、風險補償收益和市場流動性

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 等因素，研究資產支持證券的收益和風險匹配情況，

 在嚴格控制投資風險的基礎上進行投資，以獲得穩定

 收益。

 （五）股指期貨投資策略

 本基金在進行股指期貨投資時，將根據風險管理原則，

 以套期保值為主要目的，采用流動性好、交易活躍的

 期貨合約，通過對證券市場和期貨市場運行趨勢的研

 究，結合股指期貨的定價模型尋求其合理的估值水平，

 與現貨資產進行匹配，通過多頭或空頭套期保值等策

 略進行套期保值操作。

 （六）中小企業私募債券投資策略

 本基金對中小企業私募債的投資綜合考慮安全性、收

 益性和流動性等方面特征進行全方位的研究和比較，

 對個券發行主體的性質、行業、經營情況、以及債券

 的增信措施等進行全面分析，選擇具有優勢的品種進

 行投資，並通過久期控制和調整、適度分散投資來管

 理組合的風險。

業績比較基準 85%×滬深300指數收益率+ 15%×中債國債總

 指數收益率（全價）

 本基金是股票型基金，屬於證券投資基金中的較高預

 期風險和較高預期收益品種，其預期風險與預期收益

風險收益特征 水平高於混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。

 本基金將投資港股通標的股票，需承擔匯率風險以及

 境外市場的風險。

2.3 基金管理人和基金托管人

 項目 基金管理人 基金托管人

名稱 國海富蘭克林基金管理有 中國工商銀行股份有限公司

 限公司

 姓名 儲麗莉 郭明

信息披露負責人 聯系電話 021-38555555 010-66105799

 電子郵箱 service@ftsfund.com custody@icbc.com.cn

客戶服務電話 400-700-4518、9510- 95588

 5680和021－38789555

傳真 021-68883050 010-66105798

2.4 信息披露方式

登載基金半年度報告正文的管理人互聯網網址 www.ftsfund.com

基金半年度報告備置地點 基金管理人和基金托管人的住所

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 §3 主要財務指標和基金凈值表現

3.1 主要會計數據和財務指標

 金額單位：人民幣元

3.1.1期間數據和指標 報告期(2017年1月1日- 2017年6月30日)

本期已實現收益 -7,428,162.65

本期利潤 -1,225,443.94

加權平均基金份額本期利潤 -0.0242

本期基金份額凈值增長率 -0.78%

3.1.2期末數據和指標 報告期末( 2017年6月30日)

期末可供分配基金份額利潤 -0.2066

期末基金資產凈值 53,472,348.66

期末基金份額凈值 0.891

註：

1．上述財務指標采用的計算公式，詳見證監會發佈的證券投資基金信息披露編報規則－第1號

《主要財務指標的計算及披露》。

2．本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相關費用後的餘額，本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益.

3．期末可供分配利潤，采用期末資產負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現部分的孰低數（為期末餘額，不是當期發生數）。

4．上述基金業績指標不包括持有人交易基金的各項費用，例如，開放式基金的申購贖回費等，計入費用後實際收益要低於所列數字。

3.2 基金凈值表現

3.2.1基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

 份額凈值 份額凈值 業績比較 業績比較基

 階段 增長率① 增長率標 基準收益 準收益率標 ①－③ ②－④

 準差② 率③ 準差④

 過去一個月 8.13% 0.98% 4.29% 0.57% 3.84% 0.41%

 過去三個月 -2.30% 1.07% 4.87% 0.53% -7.17% 0.54%

 過去六個月 -0.78% 1.00% 8.58% 0.49% -9.36% 0.51%

 過去一年 -14.66% 1.08% 13.01% 0.57% -27.67% 0.51%

 自基金合同 -10.90% 1.10% 11.03% 0.86% -21.93% 0.24%

 生效起至今

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3.2.2自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收

 益率變動的比較

註：本基金的基金合同生效日為2016年1月20日。本基金在6個月建倉期結束時，各項投資比

例符合基金合同約定。

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 §4 管理人報告

4.1 基金管理人及基金經理情況

4.1.1基金管理人及其管理基金的經驗

 國海富蘭克林基金管理有限公司成立於2004年11月，由國海證券股份有限公司和富蘭克林

鄧普頓投資集團全資子公司鄧普頓國際股份有限公司共同出資組建，目前公司註冊資本2.2億元

人民幣，國海證券股份有限公司持有51%的股份,鄧普頓國際股份有限公司持有49%的股份。

 國海證券股份有限公司是國內A股市場第16傢上市券商，是擁有全業務牌照，營業網點遍

佈中國主要城市的全國性綜合類證券公司。富蘭克林鄧普頓投資集團是世界知名基金管理公司，在全球市場上有70年的投資管理經驗。國海富蘭克林基金管理有限公司引進富蘭克林鄧普頓投資集團享譽全球的投資機制、研究平臺和風險控制體系，借助國海證券股份有限公司的綜合業務優勢，力爭成為國內一流的基金管理公司。

 本公司具有豐富的管理基金經驗。自2005年6月第一隻基金成立開始，截至本報告期末，

本公司已經成功管理瞭31隻基金產品。

4.1.2基金經理（或基金經理小組）及基金經理助理簡介

 任本基金的基金經理（助理）期限 證券從

 姓名 職務 任職日期 離任日期 業年限 說明

 衛學海先生，復旦大學工

 程碩士。歷任中國人保資

 產管理有限公司高級投資

 經理，長城證券有限責任

 國富滬 公司高級投資經理，光大

 港深成 證券資產管理有限公司投

衛學海 長精選 2016年1月 - 13年 資經理，國海富蘭克林基

 股票基 20日 金管理有限公司國富深化

 金的基 價值混合基金及國富成長

 金經理 動力混合基金的基金經理。

 截至本報告期末任國海富

 蘭克林基金管理有限公司

 國富滬港深成長精選股票

 基金的基金經理。

註：

1. 表中“任職日期”和“離任日期”分別指根據公司決定確定的聘任日期和解聘日期，其中，

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首任基金經理的“任職日期”為基金合同生效日。

2. 表中“證券從業年限”的計算標準為該名員工從事過的所有諸如基金、證券、投資等相關金

融領域的工作年限的總和。

4.2 管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明

 報告期內，本基金管理人嚴格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》及其他有關法律、法規和《富蘭克林國海滬港深成長精選股票型證券投資基金基金合同》的規定，本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，在嚴格控制風險的基礎上，為基金份額持有人謀求最大利益，無損害基金份額持有人利益的行為。基金投資組合符合有關法律、法規的規定及基金合同的約定。

4.3 管理人對報告期內公平交易情況的專項說明

4.3.1公平交易制度的執行情況

 報告期內公司嚴格執行《公平交易管理制度》，明確瞭公平交易的原則和目標，制訂瞭實現公平交易的具體措施，並在技術上按照公平交易原則實現瞭嚴格的交易公平分配。

 報告期內公司未發現不同投資組合間通過價差交易進行利益輸送的行為。

4.3.2異常交易行為的專項說明

 公司嚴格按照《異常交易監控與報告制度》和《同日反向交易管理辦法》對異常交易進行監控。報告期內公司不存在投資組合之間發生同日反向交易且成交較少的單邊交易量超過該證券當日成交量的5%的情況。

4.4 管理人對報告期內基金的投資策略和業績表現的說明

4.4.1報告期內基金投資策略和運作分析

 上半年，A股正式加入MSCI，金融去杠桿於5月底初步結束，IPO提速，清理場外配資及監

管加強對並購重組的管理。A股市場上半年先抑後揚，走出V型走勢。經濟在供給側改革的推動

下，PMI持續走高。市場風險偏好開始回升，低估值藍籌白馬表現頗佳；而以中小創為代表的小

盤股大幅下跌，市場呈現一九極端行情。上半年滬深300指數上漲10.78%，中證100上漲15.13%，

中證1000下跌12.07%。板塊方面，以中證100為代表的藍籌白馬股占優。

 上半年，本基金按照精選個股的思路進行操作，精選個股，以成長股為主，保持較高股票倉 第8頁共41頁

位。

4.4.2報告期內基金的業績表現

 報告期內，基金凈值下跌0.78%，業績基準上漲8.58%，基金跑輸業績比較基準9.36個百分

點。本基金持有新興產業成長股較多，是本季基金業績跑輸業績比較基準的主要原因。

4.5 管理人對宏觀經濟、證券市場及行業走勢的簡要展望

 展望2017年下半年，宏觀經濟方面，受需求端持續不振而供給端去產能較快等因素的影響，

傳統周期行業仍在緩慢探底，中期經濟仍在築底階段。我們預測政府或將采取積極的財政政策並保持穩健中性的貨幣政策。隨著CPI的走高，降息空間不大，利率仍可能繼續走高。改革創新，激活資本市場的政策預計會保持不變，但市場轉折點仍需等待。下半年市場預計仍為結構性行情，我們繼續看好經濟結構調整受益的行業，奉行價值投資的理念，堅持自下而上的選股策略，深度挖掘在“新經濟、新技術、新模式”領域下優質公司的投資機會。

 本基金將繼續按照基金合同及相關法律法規要求，努力做好基金投資工作，爭取未來取得更好的長期投資收益。

4.6 管理人對報告期內基金估值程序等事項的說明

 本公司在報告期內有效控制基金估值流程，按照相關法律法規的規定設有投資資產估值委員會（簡稱“估值委員會”），並已制訂瞭《公允估值管理辦法》。估值委員會審核和決定投資資產估值的相關事務，確保基金估值的公允、合理，保證估值未被歪曲以免對基金持有人產生不利影響。報告期內相關基金估值政策由托管銀行進行復核。公司估值委員會由總經理或其任命者負責，成員包括投研、風險控制、監察稽核、交易、基金核算方面的部門主管，相關人員均具有豐富的證券基金行業從業經驗和專業能力。基金經理如認為估值有被歪曲或有失公允的情況，應向估值委員會報告並提出相關意見和建議。各方不存在任何重大利益沖突，一切以投資者利益最大化為最高準則。

4.7 管理人對報告期內基金利潤分配情況的說明

 本基金本報告期內未進行過利潤分配。

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4.8 報告期內管理人對本基金持有人數或基金資產凈值預警情形的說明

 本報告期內，本基金存在連續二十個工作日基金資產凈值低於五千萬元的情形。

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 §5 托管人報告

5.1 報告期內本基金托管人遵規守信情況聲明

 本報告期內，本基金托管人在對富蘭克林國海滬港深成長精選股票型證券投資基金的托管過程中，嚴格遵守《證券投資基金法》及其他法律法規和基金合同的有關規定，不存在任何損害基金份額持有人利益的行為，完全盡職盡責地履行瞭基金托管人應盡的義務。

5.2 托管人對報告期內本基金投資運作遵規守信、凈值計算、利潤分配等情況的說

明

 本報告期內，富蘭克林國海滬港深成長精選股票型證券投資基金的管理人--國海富蘭克林基金管理有限公司在富蘭克林國海滬港深成長精選股票型證券投資基金的投資運作、基金資產凈值計算、基金份額申購贖回價格計算、基金費用開支等問題上，不存在任何損害基金份額持有人利益的行為，在各重要方面的運作嚴格按照基金合同的規定進行。本報告期內，富蘭克林國海滬港深成長精選股票型證券投資基金未進行利潤分配。

5.3 托管人對本半年度報告中財務信息等內容的真實、準確和完整發表意見

 本托管人依法對國海富蘭克林基金管理有限公司編制和披露的富蘭克林國海滬港深成長精選股票型證券投資基金2017年半年報告中財務指標、凈值表現、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內容進行瞭核查，以上內容真實、準確和完整。

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 §6 半年度財務會計報告（未經審計）

6.1 資產負債表

會計主體：富蘭克林國海滬港深成長精選股票型證券投資基金

報告截止日：2017年6月30日

 單位：人民幣元

 資產 本期末 上年度末

 2017年6月30日 2016年12月31日

資產：

銀行存款 3,389,524.43 4,934,852.27

結算備付金 206,612.99 220,434.02

存出保證金 45,896.57 25,484.14

交易性金融資產 50,535,636.49 23,475,477.01

其中：股票投資 50,535,636.49 23,475,477.01

 基金投資 - -

 債券投資 - -

 資產支持證券投資 - -

 貴金屬投資 - -

衍生金融資產 - -

買入返售金融資產 - -

應收證券清算款 - 3,172,064.05

應收利息 629.34 762.70

應收股利 8,600.81 -

應收申購款 16,075.88 1,093.44

遞延所得稅資產 - -

其他資產 - -

資產總計 54,202,976.51 31,830,167.63

負債和所有者權益 本期末 上年度末

 2017年6月30日 2016年12月31日

負債：

短期借款 - -

交易性金融負債 - -

衍生金融負債 - -

賣出回購金融資產款 - -

應付證券清算款 295,828.00 1.13

應付贖回款 32,915.55 6,622,989.18

應付管理人報酬 63,495.99 47,139.69

應付托管費 10,582.66 7,856.61

應付銷售服務費 - -

應付交易費用 201,331.71 83,147.34

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應交稅費 - -

應付利息 - -

應付利潤 - -

遞延所得稅負債 - -

其他負債 126,473.94 171,636.52

負債合計 730,627.85 6,932,770.47

所有者權益：

實收基金 60,015,357.55 27,724,756.14

未分配利潤 -6,543,008.89 -2,827,358.98

所有者權益合計 53,472,348.66 24,897,397.16

負債和所有者權益總計 54,202,976.51 31,830,167.63

註：報告截止日2017年6月30日，基金份額凈值0.891元，基金份額總額60,015,357.55份。

6.2 利潤表

會計主體：富蘭克林國海滬港深成長精選股票型證券投資基金

本報告期：2017年1月1日至2017年6月30日

 單位：人民幣元

 本期 上年度可比期間

 項目 2017年1月1日至 2016年1月20日(基

 2017年6月30日 金合同生效日)至

 2016年6月30日

一、收入 16,852.80 3,485,740.44

1.利息收入 17,377.60 448,806.26

其中：存款利息收入 17,377.60 173,383.36

 債券利息收入 - -

 資產支持證券利息收入 - -

 買入返售金融資產收入 - 275,422.90

 其他利息收入 - -

2.投資收益（損失以“-”填列） -6,388,007.92 1,080,362.06

其中：股票投資收益 -6,593,485.28 1,049,359.17

 基金投資收益 - -

 債券投資收益 - -

 資產支持證券投資收益 - -

 貴金屬投資收益 - -

 衍生工具收益 - -

 股利收益 205,477.36 31,002.89

3.公允價值變動收益（損失以“- 6,202,718.71 925,778.65

”號填列）

4.匯兌收益（損失以“-”號填列） - -

5.其他收入（損失以“-”號填列） 184,764.41 1,030,793.47

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減：二、費用 1,242,296.74 965,337.06

1．管理人報酬 325,109.84 538,687.29

2．托管費 54,184.98 89,781.18

3．銷售服務費 - -

4．交易費用 727,172.64 214,221.58

5．利息支出 - -

其中：賣出回購金融資產支出 - -

6．其他費用 135,829.28 122,647.01

三、利潤總額（虧損總額以“- -1,225,443.94 2,520,403.38

”號填列）

減：所得稅費用 - -

四、凈利潤（凈虧損以“-”號填 -1,225,443.94 2,520,403.38

列）

6.3 所有者權益（基金凈值）變動表

會計主體：富蘭克林國海滬港深成長精選股票型證券投資基金

本報告期：2017年1月1日至2017年6月30日

 單位：人民幣元

 本期

 2017年1月1日至2017年6月30日

 項目

 實收基金 未分配利潤 所有者權益合計

一、期初所有者權益 27,724,756.14 -2,827,358.98 24,897,397.16

（基金凈值）

二、本期經營活動產生

的基金凈值變動數（本 - -1,225,443.94 -1,225,443.94

期利潤）

三、本期基金份額交易

產生的基金凈值變動數 32,290,601.41 -2,490,205.97 29,800,395.44

（凈值減少以“-”號

填列）

其中：1.基金申購款 65,931,794.88 -5,218,861.43 60,712,933.45

 2.基金贖回款 -33,641,193.47 2,728,655.46 -30,912,538.01

四、本期向基金份額持

有人分配利潤產生的基 - - -

金凈值變動（凈值減少

以“-”號填列）

五、期末所有者權益 60,015,357.55 -6,543,008.89 53,472,348.66

（基金凈值）

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 上年度可比期間

 2016年1月20日(基金合同生效日)至2016年6月30日

 項目

 實收基金 未分配利潤 所有者權益合計

一、期初所有者權益 - - -

（基金凈值）

二、本期經營活動產生

的基金凈值變動數（本 - 2,520,403.38 2,520,403.38

期利潤）

三、本期基金份額交易

產生的基金凈值變動數 40,344,817.79 -739,983.55 39,604,834.24

（凈值減少以“-”號

填列）

其中：1.基金申購款 298,867,983.71 812,446.46 299,680,430.17

 2.基金贖回款 -258,523,165.92 -1,552,430.01 -260,075,595.93

四、本期向基金份額持

有人分配利潤產生的基 - - -

金凈值變動（凈值減少

以“-”號填列）

五、期末所有者權益 40,344,817.79 1,780,419.83 42,125,237.62

（基金凈值）

報表附註為財務報表的組成部分。

本報告6.1至6.4財務報表由下列負責人簽署：

______林勇______ ______胡昕彥______ ____龔黎____

基金管理人負責人 主管會計工作負責人 會計機構負責人

6.4 報表附註

6.4.1基金基本情況

 富蘭克林國海滬港深成長精選股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)證監許可[2015]1338號《關於準予富蘭克林國海滬港深成長精選股票型證券投資基金註冊的批復》註冊，由國海富蘭克林基金管理有限公司依照《中華人民共和國證券投資基金法》和《富蘭克林國海滬港深成長精選股票型證券投資基金基金合同》負責公開募集。本基金為契約型開放式，存續期限不定，首次募集期間為2015年12月21日至2016年1月15日，首次設立募集不包括認購資金利息共募集259,377,419.75元，業經普華永道中天會計師事務所有限公司普華永道中天驗字(2016)第074號驗資報告予以驗證。經向中國 第15頁共41頁

證監會備案，《富蘭克林國海滬港深成長精選股票型證券投資基金基金合同》於2016年1月

20日正式生效，基金合同生效日的基金份額總額為259,399,120.47份基金份額，其中認購資金

利息折合21,700.72份基金份額。本基金的基金管理人為國海富蘭克林基金管理有限公司，基金

托管人為中國工商銀行股份有限公司(以下簡稱"工商銀行")。

 根據《中華人民共和國證券投資基金法》和《富蘭克林國海滬港深成長精選股票型證券投資基金基金合同》的有關規定，本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票(包括主板、中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券(包括國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構債、政府支持債券、地方政府債、中小企業私募債券、可轉換債券(含可分離交易可轉換債券)及其他經中國證監會允許投資的債券或票據)、債券回購、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、貨幣市場工具、權證、資產支持證券、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。 本基金可根據法律法規和監管機構的規定投資滬港通允許投資的在香港聯合交易所上市的股票(包括恒生綜合大型股指數的成份股、恒生綜合中型股指數的成份股和同時在香港聯合交易所、上海證券交易所上市的A＋H股，其中前述指數成分股內發行人同時在上海證券交易所以外的內地證券交易所上市的H股除外。如港股通的股票范圍增加、減少或變更，本基金的投資范圍將根據有關法律法規作相應調整)。本基金的投資組合比例為：股票資產投資比例為基金資產的80%-95%；債券、貨幣市場工具、現金、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許投資的其他金融工具投資比例為基金資產的5%-20%，其中，每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後，現金或到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低於基金資產凈值的5%；權證投資比例不得超過基金資產凈值的3%；投資於香港市場的股票比例不超過基金資產的50%。本基金的業績比較基準為：85%×滬深300指數收益率+ 15%×中債國債總指數收益率(全價)。

 本財務報表由本基金的基金管理人國海富蘭克林基金管理有限公司於2017年8月25日批準

報出。

6.4.2會計報表的編制基礎

 本基金的財務報表按照財政部於2006年2月15日及以後期間頒佈的《企業會計準則－基本

準則》、各項具體會計準則及相關規定(以下合稱“企業會計準則”)、中國證監會頒佈的《證券投資基金信息披露XBRL模板第3號》、中國證券投資基金業協會(以下簡稱“中國基金業協會”)頒佈的《證券投資基金會計核算業務指引》、《富蘭克林國海滬港深 第16頁共41頁

成長精選股票型證券投資基金基金合同》和在財務報表附註6.4.4所列示的中國證監會、中國基

金業協會發佈的有關規定及允許的基金行業實務操作編制。

6.4.3遵循企業會計準則及其他有關規定的聲明

 本基金2017年半年度財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映瞭本基金

2017年6月30日的財務狀況以及2017年1月1日至2017年6月30日期間的經營成果和基金

凈值變動情況等有關信息。

6.4.4 本報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告相一致的說明

 本報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告相一致。

6.4.5會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明

 本基金在本報告期間無須說明的會計差錯更正。

6.4.6稅項

 根據財政部、國傢稅務總局財稅[2004]78號《財政部、國傢稅務總局關於證券投資基金稅

收政策的通知》、財稅[2008]1號《關於企業所得稅若幹優惠政策的通知》、財稅[2012]85號

《關於實施上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關問題的通知》、財稅[2014]81號《財

政部國傢稅務總局證監會關於滬港股票市場交易互聯互通機制試點有關稅收政策的通知》、財稅[2015]101號《關於上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關問題的通知》、財稅

[2016]36號《關於全面推開營業稅改征增值稅試點的通知》、財稅[2016]46號《關於進一步明

確全面推開營改增試點金融業有關政策的通知》、財稅[2016]70號《關於金融機構同業往來等

增值稅政策的補充通知》、財稅[2016]127號《財政部國傢稅務總局證監會關於深港股票市場交

易互聯互通機制試點有關稅收政策的通知》及其他相關財稅法規和實務操作，主要稅項列示如下： (1)於2016年5月1日前，以發行基金方式募集資金不屬於營業稅征收范圍，不征收營業稅。對證券投資基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入免征營業稅。自2016年5月1日起，金融業由繳納營業稅改為繳納增值稅。對證券投資基金管理人運用基金買賣股票、債券的轉讓收入免征增值稅，對國債、地方政府債以及金融同業往來利息收入亦免征增值稅。

 (2) 對基金從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入，股票的股息、紅利

收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業所得稅。

 第17頁共41頁

 (3) 對於內地投資者持有的基金類別，對基金取得的企業債券利息收入，應由發行債券的企

業在向基金支付利息時代扣代繳20%的個人所得稅。對基金從上市公司取得的股息紅利所得，持

股期限在1個月以內(含1個月)的，其股息紅利所得全額計入應納稅所得額；持股期限在1個月

以上至1年(含1年)的，暫減按50%計入應納稅所得額；持股期限超過1年的，暫免征收個人所

得稅。對基金持有的上市公司限售股，解禁後取得的股息、紅利收入，按照上述規定計算納稅，持股時間自解禁日起計算；解禁前取得的股息、紅利收入繼續暫減按50%計入應納稅所得額。上述所得統一適用20%的稅率計征個人所得稅。

 對基金通過投資香港聯交所上市H股取得的股息紅利，H股公司應向中國證券登記結算有限

責任公司(以下簡稱“中國結算”)提出申請，由中國結算向H股公司提供內地個人投資者名冊，

H股公司按照20%的稅率代扣個人所得稅。基金通過滬港通投資香港聯交所上市的非H股取得的

股息紅利，由中國結算按照20%的稅率代扣個人所得稅。

 (4) 基金賣出股票按0.1%的稅率繳納股票交易印花稅，買入股票不征收股票交易印花稅。

基金通過買賣、繼承、贈與聯交所上市股票，按照香港特別行政區現行稅法規定繳納印花稅。

6.4.7關聯方關系

6.4.7.1本報告期存在控制關系或其他重大利害關系的關聯方發生變化的情況

 無。

6.4.7.2本報告期與基金發生關聯交易的各關聯方

 關聯方名稱 與本基金的關系

國海富蘭克林基金管理有限公司 基金管理人、註冊登記機構、基金銷售機構

中國工商銀行股份有限公司（"中國工商 基金托管人、基金銷售機構

銀行"）

國海證券股份有限公司（"國海證券"） 基金管理人的股東、基金代銷機構

註：下述關聯交易均在正常業務范圍內按一般商業條款訂立。

6.4.8本報告期及上年度可比期間的關聯方交易

6.4.8.1通過關聯方交易單元進行的交易

6.4.8.1.1股票交易

 金額單位：人民幣元

 關聯方名稱 本期 上年度可比期間

 2017年1月1日至2017年6月30日 2016年1月20日(基金合同生效日)至

 第18頁共41頁

 2016年6月30日

 成交金額 占當期股票 成交金額 占當期股票

 成交總額的比例 成交總額的比例

國海證券 50,255,891.43 10.28% 1,514,333.00 0.99%

6.4.8.1.2應支付關聯方的傭金

 金額單位：人民幣元

 本期

 關聯方名稱 2017年1月1日至2017年6月30日

 當期傭金 占當期傭金總量 期末應付傭金餘額 占期末應付傭金

 的比例 總額的比例

 國海證券 45,229.31 10.10% 18,699.36 9.29%

 上年度可比期間

 關聯方名稱 2016年1月20日(基金合同生效日)至2016年6月30日

 當期傭金 占當期傭金總 期末應付傭金餘額 占期末應付傭金

 量的比例 總額的比例

國海證券 1,380.04 0.98% 177.61 0.19%

註：

1. 上述傭金參考市場價格經本基金的基金管理人與對方協商確定，以扣除由中國證券登記結算

有限責任公司收取的證管費和經手費的凈額列示。權證交易不計傭金。

2. 該類傭金協議的服務范圍還包括傭金收取方為本基金提供的證券投資研究成果和市場信息服

務等。

6.4.8.2關聯方報酬

6.4.8.2.1基金管理費

 單位：人民幣元

 本期 上年度可比期間

 項目 2017年1月1日至2017年 2016年1月20日(基金合同生效日)

 6月30日 至2016年6月30日

當期發生的基金應支付 325,109.84 538,687.29

的管理費

其中：支付銷售機構的 72,798.58 109,735.73

客戶維護費

註：支付基金管理人國海富蘭克林基金管理有限公司 的管理人報酬按前一日基金資產凈值1.5%的

年費率計提，逐日累計至每月月底，按月支付。其計算公式為：日管理人報酬＝前一日基金資產凈值X1.5%/當年天數。

 第19頁共41頁

6.4.8.2.2基金托管費

 單位：人民幣元

 本期 上年度可比期間

 項目 2017年1月1日至2017年6月30日 2016年1月20日(基金合同生效日)

 至2016年6月30日

當期發生的基金應支付 54,184.98 89,781.18

的托管費

註：支付基金托管人中國工商銀行的托管費按前一日基金資產凈值0.25%的年費率計提，逐日累

計至每月月底，按月支付。其計算公式為：日托管費＝前一日基金資產凈值X 0.25%/ 當年天

數。

6.4.8.3與關聯方進行銀行間同業市場的債券(含回購)交易

本基金本報告期內及上年度可比期間未與關聯方進行銀行間同業市場的債券(含回購)交易。

6.4.8.4各關聯方投資本基金的情況

6.4.8.4.1 報告期內基金管理人運用固有資金投資本基金的情況

1.基金管理人運用固有資金投資本基金費率按本基金基金合同公佈的費率執行。

2.本報告期和上年度可比期間（基金合同生效日2016年1月20日至2016年6月30日）基金管

理人未運用固有資金投資本基金。

6.4.8.4.2報告期末除基金管理人之外的其他關聯方投資本基金的情況

1.本基金除基金管理人之外的其他關聯方投資本基金費率按本基金基金合同公佈的費率執行。

2.本報告期末和上年度末（2016年12月31日）除基金管理人之外的其他關聯方未投資本基金。

6.4.8.5由關聯方保管的銀行存款餘額及當期產生的利息收入

 單位：人民幣元

 本期 上年度可比期間

 關聯方 2017年1月1日至2017年6月 2016年1月20日(基金合同生效日)至

 名稱 30日 2016年6月30日

 期末餘額 當期利息收入 期末餘額 當期利息收入

中國工商銀 3,389,524.43 11,635.70 8,243,319.74 168,481.50

 行

註：本基金的銀行存款由基金托管人中國工商銀行保管，按銀行同業利率計息。

 第20頁共41頁

6.4.8.6本基金在承銷期內參與關聯方承銷證券的情況

本基金本報告期內及上年度可比期間未在承銷期內參與關聯方承銷的證券。

6.4.8.7其他關聯交易事項的說明

本基金本報告期內及上年度可比期間無其他關聯交易事項。

6.4.9期末（ 2017年6月30日 ）本基金持有的流通受限證券

6.4.9.1因認購新發/增發證券而於期末持有的流通受限證券

本基金本期末無因認購新發/增發證券而於期末持有的流通受限證券。

6.4.9.2期末持有的暫時停牌等流通受限股票

 金額單位：人民幣元

股票代股票 停牌日期 停牌原 期末估復牌日 復牌開 數量（股） 期末 期末估 備註

碼 名稱 因 值單價期 盤單價 成本總額 值總額

 長信2016年 重大資 3,443,216.3,464,5

300088科技9月12日 產重組 14.98 - - 231,277 14 29.46 -

 停牌

 華錄2017年 重大資 1,136,278.1,128,7

300291百納4月19日 產重組 20.02 - - 56,382 54 67.64 -

 停牌

 碩貝2017年 重大資 292,863

300322德 6月30日 產重組 17.02 - - 17,207315,572.96 .14 -

 停牌

 運達2017年 重大資 132,092

300440科技5月19日 產重組 13.12 - - 10,068173,421.30 .16 -

 停牌

 中文2017年 重大資 129,249

300364在線2月13日 產重組 37.28 - - 3,467164,243.38 .76 -

 停牌

註：本基金截至2017年6月30日止持有以上因公佈的重大事項可能產生重大影響而被暫時停牌

的股票，該類股票將在所公佈事項的重大影響消除後，經交易所批準復牌。

6.4.9.3期末債券正回購交易中作為抵押的債券

本基金本報告期末無從事債券正回購交易形成的賣出回購證券款餘額。

6.4.10 有助於理解和分析會計報表需要說明的其他事項

 (1)公允價值

 第21頁共41頁

 (a)金融工具公允價值計量的方法

 公允價值計量結果所屬的層次，由對公允價值計量整體而言具有重要意義的輸入值所屬的最低層次決定：

 第一層次：相同資產或負債在活躍市場上未經調整的報價。

 第二層次：除第一層次輸入值外相關資產或負債直接或間接可觀察的輸入值。

 第三層次：相關資產或負債的不可觀察輸入值。

 (b)持續的以公允價值計量的金融工具

 (i)各層次金融工具公允價值

 於2017年6月30日，本基金持有的以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產中屬

於第一層次的餘額為45,388,134.33元，屬於第二層次的餘額為5,147,502.16元，無屬於第三

層次的餘額(2016年12月31日：第一層次8,343,589.39元，第二層次15,131,887.62，無第三

層次)。

 (ii)公允價值所屬層次間的重大變動

 對於證券交易所上市的股票和債券，若出現重大事項停牌、交易不活躍(包括漲跌停時的交易不活躍)、或屬於非公開發行等情況，本基金不會於停牌日至交易恢復活躍日期間、交易不活躍期間及限售期間將相關股票和債券的公允價值列入第一層次；並根據估值調整中采用的不可觀察輸入值對於公允價值的影響程度，確定相關股票和債券公允價值應屬第二層次還是第三層次。

 (iii)第三層次公允價值餘額和本期變動金額

 無。

 (c)非持續的以公允價值計量的金融工具

 於2017年6月30日，本基金未持有非持續的以公允價值計量的金融資產(2016年12月

31日：同)。

 (d)不以公允價值計量的金融工具

 不以公允價值計量的金融資產和負債主要包括應收款項和其他金融負債，其賬面價值與公允價值相差很小。

 第22頁共41頁

 (2)增值稅

 根據財政部、國傢稅務總局於2016年12月21日頒佈的財稅[2016]140號《關於明確金融

房地產開發 教育輔助服務等增值稅政策的通知》的規定：(1) 金融商品持有期間(含到期)取得

的非保本收益(合同中未明確承諾到期本金可全部收回的投資收益)，不征收增值稅；(2) 納稅人

購入基金、信托、理財產品等各類資產管理產品持有至到期，不屬於金融商品轉讓；(3) 資管產

品運營過程中發生的增值稅應稅行為，以資管產品管理人為增值稅納稅人。上述政策自2016年

5月1日起執行。

 此外，根據財政部、國傢稅務總局於2017年1月6日頒佈的財稅[2017]2號《關於資管產

品增值稅政策有關問題的補充通知》及2017年6月30日頒佈的財稅[2017]56號《關於資管產

品增值稅有關問題的通知》的規定，資管產品管理人運營資管產品過程中發生的增值稅應稅行為，暫適用簡易計稅方法，按照3%的征收率繳納增值稅。對資管產品在2018年1月1日前運營過程中發生的增值稅應稅行為，未繳納增值稅的，不再繳納；已繳納增值稅的，已納稅額從資管產品管理人以後月份的增值稅應納稅額中抵減。上述稅收政策對本基金截至本財務報表批準報出日止的財務狀況和經營成果無影響。

 (3)除公允價值和增值稅外，截至資產負債表日本基金無需要說明的其他重要事項。

 第23頁共41頁

 §7 投資組合報告

7.1 期末基金資產組合情況

 金額單位：人民幣元

 序號 項目 金額 占基金總資產的比例

 （%）

 1 權益投資 50,535,636.49 93.23

 其中：股票 50,535,636.49 93.23

 2 固定收益投資 - -

 其中：債券 - -

 資產支持證券 - -

 3 貴金屬投資 - -

 4 金融衍生品投資 - -

 5 買入返售金融資產 - -

 其中：買斷式回購的買入返售金融資產 - -

 6 銀行存款和結算備付金合計 3,596,137.42 6.63

 7 其他各項資產 71,202.60 0.13

 8 合計 54,202,976.51 100.00

註：本基金通過港股通交易機制投資港股。

7.2 期末按行業分類的股票投資組合

7.2.1報告期末按行業分類的境內股票投資組合

 金額單位：人民幣元

代碼 行業類別 公允價值（元） 占基金資產凈值比例(%)

 A 農、林、牧、漁業 1,048,176.00 1.96

 B 采礦業 - -

 C 制造業 34,110,671.78 63.79

 D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 - -

 E 建築業 - -

 F 批發和零售業 - -

 G 交通運輸、倉儲和郵政業 - -

 H 住宿和餐飲業 - -

 I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 8,325,569.16 15.57

 J 金融業 272,855.00 0.51

 K 房地產業 - -

 L 租賃和商務服務業 - -

 M 科學研究和技術服務業 - -

 N 水利、環境和公共設施管理業 - -

 第24頁共41頁

 O 居民服務、修理和其他服務業 - -

 P 教育 - -

 Q 衛生和社會工作 - -

 R 文化、體育和娛樂業 1,258,017.40 2.35

 S 綜合 - -

 合計 45,015,289.34 84.18

7.2.2報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合

 行業類別 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（％）

信息技術 4,318,214.45 8.08

非日常生活消費品 1,202,132.70 2.25

合計 5,520,347.15 10.33

註：以上分類采用GICS行業分類標準。

7.3 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的所有股票投資明細

 金額單位：人民幣元

 序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 公允價值 占基金資產凈值

 比例（％）

1 002635 安潔科技 104,350 3,779,557.00 7.07

2 300088 長信科技 231,277 3,464,529.46 6.48

3 300450 先導智能 53,700 2,780,049.00 5.20

4 002230 科大訊飛 65,600 2,617,440.00 4.89

5 700HK 騰訊控股 10,800 2,617,091.25 4.89

6 300383 光環新網 176,900 2,398,764.00 4.49

7 603799 華友鈷業 36,600 2,224,548.00 4.16

8 002466 天齊鋰業 40,500 2,201,175.00 4.12

9 002185 華天科技 299,000 2,164,760.00 4.05

10 002460 贛鋒鋰業 46,600 2,155,250.00 4.03

11 002236 大華股份 94,300 2,150,983.00 4.02

12 002045 國光電器 135,100 2,146,739.00 4.01

13 002241 歌爾股份 110,600 2,132,368.00 3.99

14 2382 HK 舜宇光學科 28,000 1,701,123.20 3.18

 技

15 002008 大族激光 47,200 1,635,008.00 3.06

16 002138 順絡電子 83,471 1,550,891.18 2.90

17 175HK 吉利汽車 82,249 1,202,132.70 2.25

18 300457 贏合科技 16,900 1,155,960.00 2.16

 第25頁共41頁

19 300291 華錄百納 56,382 1,128,767.64 2.11

20 600887 伊利股份 51,200 1,105,408.00 2.07

21 600519 貴州茅臺 2,300 1,085,255.00 2.03

22 002410 廣聯達 56,900 1,069,720.00 2.00

23 000333 美的集團 24,600 1,058,784.00 1.98

24 002174 遊族網絡 33,300 1,057,608.00 1.98

25 300288 朗瑪信息 37,700 1,049,945.00 1.96

26 000711 京藍科技 69,600 1,048,176.00 1.96

27 603868 飛科電器 16,600 1,026,544.00 1.92

28 300322 碩貝德 17,207 292,863.14 0.55

29 601318 中國平安 5,500 272,855.00 0.51

30 300440 運達科技 10,068 132,092.16 0.25

31 300364 中文在線 3,467 129,249.76 0.24

7.4 報告期內股票投資組合的重大變動

7.4.1累計買入金額超出期初基金資產凈值2%或前20名的股票明細

 金額單位：人民幣元

 序號 股票代碼 股票名稱 本期累計買入金額 占期初基金資產凈值

 比例（％）

1 300383 光環新網 7,474,853.56 30.02

2 300450 先導智能 6,846,801.00 27.50

3 000606 神州易橋 6,737,254.00 27.06

4 002045 國光電器 5,156,624.35 20.71

5 002635 安潔科技 4,611,982.00 18.52

6 002185 華天科技 4,277,358.30 17.18

7 002236 大華股份 3,971,263.50 15.95

8 002466 天齊鋰業 3,916,780.00 15.73

9 002230 科大訊飛 3,843,720.48 15.44

10 300033 同花順 3,628,612.90 14.57

11 603799 華友鈷業 3,534,024.00 14.19

12 601186 中國鐵建 3,349,863.70 13.45

13 002138 順絡電子 3,292,703.16 13.23

14 002241 歌爾股份 3,263,708.53 13.11

15 300379 東方通 3,224,447.66 12.95

16 000768 中航飛機 3,180,086.37 12.77

17 603986 兆易創新 3,179,238.00 12.77

 第26頁共41頁

18 603377 東方時尚 3,168,637.00 12.73

19 002008 大族激光 3,164,683.42 12.71

20 300377 贏時勝 3,043,371.65 12.22

21 000925 眾合科技 2,857,843.63 11.48

22 601318 中國平安 2,812,222.48 11.30

23 300115 長盈精密 2,754,423.40 11.06

24 600340 華夏幸福 2,694,741.00 10.82

25 300059 東方財富 2,693,943.00 10.82

26 300232 洲明科技 2,617,590.80 10.51

27 300431 暴風集團 2,594,869.00 10.42

28 600116 三峽水利 2,576,958.00 10.35

29 002174 遊族網絡 2,529,444.54 10.16

30 600266 北京城建 2,340,263.93 9.40

31 002273 水晶光電 2,324,037.60 9.33

32 600760 中航黑豹 2,321,455.00 9.32

33 002460 贛鋒鋰業 2,276,391.00 9.14

34 300036 超圖軟件 2,255,281.86 9.06

35 300409 道氏技術 2,242,517.00 9.01

36 300113 順網科技 2,240,739.80 9.00

37 600765 中航重機 2,229,412.33 8.95

38 000826 啟迪桑德 2,217,585.00 8.91

39 000158 常山股份 2,205,815.00 8.86

40 600008 首創股份 2,172,406.40 8.73

41 000423 東阿阿膠 2,159,401.00 8.67

42 000418 小天鵝Ａ 2,098,259.92 8.43

43 600519 貴州茅臺 2,079,643.63 8.35

44 600887 伊利股份 2,035,380.49 8.18

45 300310 宜通世紀 2,025,554.00 8.14

46 601628 中國人壽 1,958,002.00 7.86

47 300496 中科創達 1,884,461.00 7.57

48 002179 中航光電 1,774,021.52 7.13

49 300408 三環集團 1,742,625.00 7.00

50 300432 富臨精工 1,687,704.00 6.78

51 300070 碧水源 1,656,299.00 6.65

52 002508 老板電器 1,623,360.00 6.52

53 300465 高偉達 1,611,415.73 6.47

 第27頁共41頁

54 002371 北方華創 1,552,911.00 6.24

55 2382 HK 舜宇光學科技 1,549,057.08 6.22

56 300327 中穎電子 1,511,114.60 6.07

57 002279 久其軟件 1,503,956.00 6.04

58 600201 生物股份 1,499,880.00 6.02

59 300339 潤和軟件 1,499,497.00 6.02

60 002183 怡亞通 1,499,230.00 6.02

61 002285 世聯行 1,499,228.00 6.02

62 300009 安科生物 1,499,192.36 6.02

63 002235 安妮股份 1,499,030.85 6.02

64 002468 申通快遞 1,498,430.64 6.02

65 300228 富瑞特裝 1,497,942.00 6.02

66 002343 慈文傳媒 1,494,644.00 6.00

67 300458 全志科技 1,492,610.00 6.00

68 300346 南大光電 1,482,841.00 5.96

69 300085 銀之傑 1,476,742.00 5.93

70 300014 億緯鋰能 1,476,579.63 5.93

71 601595 上海電影 1,475,219.00 5.93

72 300219 鴻利智匯 1,470,650.93 5.91

73 300199 翰宇藥業 1,464,104.00 5.88

74 002777 久遠銀海 1,461,999.00 5.87

75 002402 和而泰 1,458,501.00 5.86

76 300291 華錄百納 1,403,130.46 5.64

77 600970 中材國際 1,227,998.00 4.93

78 600110 諾德股份 1,172,368.00 4.71

79 601800 中國交建 1,118,520.00 4.49

80 002051 中工國際 1,118,406.00 4.49

81 002616 長青集團 1,118,000.00 4.49

82 600491 龍元建設 1,117,392.00 4.49

83 300123 太陽鳥 1,116,831.00 4.49

84 300323 華燦光電 1,115,947.56 4.48

85 600885 宏發股份 1,115,537.00 4.48

86 000778 新興鑄管 1,115,370.00 4.48

87 600487 亨通光電 1,114,185.00 4.48

88 000997 新大陸 1,114,101.41 4.47

89 600480 凌雲股份 1,112,278.00 4.47

 第28頁共41頁

90 000852 石化機械 1,111,221.00 4.46

91 300340 科恒股份 1,110,584.00 4.46

92 000958 東方能源 1,108,546.00 4.45

93 000970 中科三環 1,108,294.00 4.45

94 600685 中船防務 1,107,770.00 4.45

95 300296 利亞德 1,105,748.00 4.44

96 002030 達安基因 1,098,889.98 4.41

97 603019 中科曙光 1,098,414.00 4.41

98 600699 均勝電子 1,098,397.00 4.41

99 600633 浙數文化 1,098,170.00 4.41

100 000065 北方國際 1,097,944.10 4.41

101 600373 中文傳媒 1,097,374.00 4.41

102 600701 工大高新 1,097,339.00 4.41

103 600509 天富能源 1,097,137.00 4.41

104 300347 泰格醫藥 1,096,956.02 4.41

105 600614 鵬起科技 1,096,643.00 4.40

106 002253 川大智勝 1,096,508.00 4.40

107 300024 機器人 1,096,416.34 4.40

108 002766 索菱股份 1,095,959.00 4.40

109 300369 綠盟科技 1,095,609.54 4.40

110 600259 廣晟有色 1,092,485.00 4.39

111 000963 華東醫藥 1,091,806.00 4.39

112 300197 鐵漢生態 1,091,140.00 4.38

113 600446 金證股份 1,087,299.00 4.37

114 300482 萬孚生物 1,082,769.98 4.35

115 600872 中炬高新 1,081,341.00 4.34

116 002146 榮盛發展 1,069,206.00 4.29

117 000049 德賽電池 1,065,610.00 4.28

118 002410 廣聯達 1,065,347.00 4.28

119 000333 美的集團 1,065,038.00 4.28

120 600566 濟川藥業 1,064,555.26 4.28

121 300053 歐比特 1,061,350.00 4.26

122 000793 華聞傳媒 1,060,026.00 4.26

123 700HK 騰訊控股 1,057,446.88 4.25

124 300288 朗瑪信息 1,043,430.00 4.19

125 002555 三七互娛 1,027,589.84 4.13

 第29頁共41頁

126 600848 上海臨港 1,018,900.00 4.09

127 603868 飛科電器 1,018,102.00 4.09

128 600133 東湖高新 1,017,960.00 4.09

129 300015 愛爾眼科 1,014,314.00 4.07

130 600406 國電南瑞 1,008,330.00 4.05

131 601288 農業銀行 1,007,190.00 4.05

132 300457 贏合科技 1,004,100.00 4.03

133 175HK 吉利汽車 887,852.80 3.57

134 981HK 中芯國際 860,151.20 3.45

135 002262 恩華藥業 766,482.00 3.08

136 002589 瑞康醫藥 624,094.00 2.51

137 300251 光線傳媒 580,367.00 2.33

138 002020 京新藥業 498,728.00 2.00

註：買入金額按買入成交金額（成交單價乘以成交數量）填列，不考慮相關交易費用。

7.4.2累計賣出金額超出期初基金資產凈值2%或前20名的股票明細

 金額單位：人民幣元

 序號 股票代碼 股票名稱 本期累計賣出金額 占期初基金資產凈值

 比例（％）

1 000606 神州易橋 6,821,018.77 27.40

2 300383 光環新網 5,033,768.27 20.22

3 300450 先導智能 4,325,295.00 17.37

4 300059 東方財富 3,983,558.28 16.00

5 300379 東方通 3,918,904.53 15.74

6 300377 贏時勝 3,538,505.00 14.21

7 300033 同花順 3,444,925.48 13.84

8 601186 中國鐵建 3,239,906.00 13.01

9 300431 暴風集團 3,216,974.80 12.92

10 002045 國光電器 3,215,354.00 12.91

11 603377 東方時尚 3,130,151.00 12.57

12 000768 中航飛機 3,125,325.00 12.55

13 603986 兆易創新 2,958,723.26 11.88

14 000925 眾合科技 2,784,652.00 11.18

15 601318 中國平安 2,766,989.00 11.11

16 002138 順絡電子 2,672,762.57 10.74

17 300232 洲明科技 2,593,868.93 10.42

 第30頁共41頁

18 300115 長盈精密 2,590,069.60 10.40

19 600116 三峽水利 2,568,372.00 10.32

20 600340 華夏幸福 2,536,696.00 10.19

21 300036 超圖軟件 2,496,224.20 10.03

22 002185 華天科技 2,294,940.00 9.22

23 002236 大華股份 2,266,637.00 9.10

24 600760 中航黑豹 2,240,725.23 9.00

25 300113 順網科技 2,212,725.42 8.89

26 000826 啟迪桑德 2,183,560.00 8.77

27 002466 天齊鋰業 2,161,062.00 8.68

28 300409 道氏技術 2,159,095.00 8.67

29 002273 水晶光電 2,154,676.25 8.65

30 000423 東阿阿膠 2,099,317.00 8.43

31 600266 北京城建 2,084,965.00 8.37

32 000158 常山股份 2,061,354.00 8.28

33 300310 宜通世紀 2,034,856.00 8.17

34 000418 小天鵝Ａ 2,023,877.22 8.13

35 300496 中科創達 1,985,665.86 7.98

36 600008 首創股份 1,965,405.06 7.89

37 601628 中國人壽 1,940,294.00 7.79

38 600765 中航重機 1,923,494.54 7.73

39 300465 高偉達 1,896,017.40 7.62

40 002179 中航光電 1,766,686.00 7.10

41 002777 久遠銀海 1,689,239.38 6.78

42 300346 南大光電 1,675,625.50 6.73

43 300070 碧水源 1,656,576.00 6.65

44 300408 三環集團 1,642,567.50 6.60

45 002230 科大訊飛 1,592,602.00 6.40

46 002635 安潔科技 1,548,428.00 6.22

47 300432 富臨精工 1,546,531.15 6.21

48 002008 大族激光 1,540,371.00 6.19

49 002402 和而泰 1,528,725.00 6.14

50 300458 全志科技 1,527,571.00 6.14

51 603799 華友鈷業 1,522,478.00 6.12

52 300199 翰宇藥業 1,520,837.56 6.11

53 002285 世聯行 1,519,640.40 6.10

54 002279 久其軟件 1,517,867.00 6.10

55 300009 安科生物 1,514,260.00 6.08

 第31頁共41頁

56 600201 生物股份 1,508,602.00 6.06

57 300327 中穎電子 1,505,715.50 6.05

58 002371 北方華創 1,498,629.40 6.02

59 300014 億緯鋰能 1,498,490.26 6.02

60 300228 富瑞特裝 1,494,402.80 6.00

61 002508 老板電器 1,481,837.80 5.95

62 002343 慈文傳媒 1,478,546.63 5.94

63 002183 怡亞通 1,473,980.00 5.92

64 300339 潤和軟件 1,469,108.00 5.90

65 002174 遊族網絡 1,462,289.00 5.87

66 300085 銀之傑 1,459,799.56 5.86

67 002235 安妮股份 1,446,186.92 5.81

68 300219 鴻利智匯 1,432,452.00 5.75

69 601595 上海電影 1,394,675.00 5.60

70 002241 歌爾股份 1,357,389.60 5.45

71 002468 申通快遞 1,347,699.90 5.41

72 600970 中材國際 1,316,977.00 5.29

73 600480 凌雲股份 1,222,100.00 4.91

74 600633 浙數文化 1,158,188.00 4.65

75 000963 華東醫藥 1,147,770.00 4.61

76 002555 三七互娛 1,123,678.40 4.51

77 000065 北方國際 1,112,296.00 4.47

78 002253 川大智勝 1,097,213.00 4.41

79 300347 泰格醫藥 1,092,091.18 4.39

80 600519 貴州茅臺 1,091,488.00 4.38

81 600687 剛泰控股 1,090,057.26 4.38

82 002030 達安基因 1,085,922.20 4.36

83 603019 中科曙光 1,084,489.00 4.36

84 300123 太陽鳥 1,081,871.00 4.35

85 600701 工大高新 1,080,113.00 4.34

86 600487 亨通光電 1,078,296.00 4.33

87 600699 均勝電子 1,077,833.30 4.33

88 600614 鵬起科技 1,073,526.00 4.31

89 000997 新大陸 1,073,514.00 4.31台中二手廚具買賣

台中二手餐飲設備收購90 300323 華燦光電 1,068,322.00 4.29

91 601800 中國交建 1,068,260.46 4.29

92 600373 中文傳媒 1,068,069.00 4.29

93 600259 廣晟有色 1,059,580.00 4.26

 第32頁共41頁

94 600491 龍元建設 1,054,823.00 4.24

95 000778 新興鑄管 1,054,081.00 4.23

96 600885 宏發股份 1,053,313.35 4.23

97 300197 鐵漢生態 1,052,940.34 4.23

98 300024 機器人 1,051,498.02 4.22

99 002051 中工國際 1,049,499.20 4.22

100 600848 上海臨港 1,045,476.00 4.20

101 300369 綠盟科技 1,045,439.00 4.20

102 600509 天富能源 1,044,386.84 4.19

103 600446 金證股份 1,042,430.00 4.19

104 000958 東方能源 1,038,665.35 4.17

105 300482 萬孚生物 1,035,377.00 4.16

106 300015 愛爾眼科 1,033,875.00 4.15

107 000970 中科三環 1,023,735.00 4.11

108 300340 科恒股份 1,023,258.70 4.11

109 002766 索菱股份 1,013,800.00 4.07

110 000793 華聞傳媒 1,012,630.00 4.07

111 600872 中炬高新 1,012,053.00 4.06

112 300296 利亞德 1,010,755.00 4.06

113 002616 長青集團 1,008,693.04 4.05

114 002146 榮盛發展 1,002,219.00 4.03

115 600110 諾德股份 998,940.00 4.01

116 300053 歐比特 996,854.00 4.00

117 600406 國電南瑞 990,471.60 3.98

118 601288 農業銀行 984,870.00 3.96

119 600133 東湖高新 982,235.00 3.95

120 600887 伊利股份 979,420.00 3.93

121 600566 濟川藥業 972,994.00 3.91

122 000049 德賽電池 968,459.40 3.89

123 300212 易華錄 963,694.91 3.87

124 600685 中船防務 963,039.00 3.87

125 300322 碩貝德 926,807.36 3.72

126 000852 石化機械 911,161.80 3.66

127 300098 高新興 881,986.86 3.54

128 002262 恩華藥業 741,785.00 2.98

129 300271 華宇軟件 728,212.25 2.92

130 300291 華錄百納 695,698.00 2.79

131 002589 瑞康醫藥 615,884.83 2.47

 第33頁共41頁

132 300248 新開普 609,430.58 2.45

133 300136 信維通信 579,725.04 2.33

134 300251 光線傳媒 563,143.00 2.26

註：賣出金額按賣出成交金額（成交單價乘以成交數量）填列，不考慮相關交易費用。

7.4.3買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額

 單位：人民幣元

買入股票成本（成交）總額 258,235,680.75

賣出股票收入（成交）總額 230,784,754.70

註：“買入股票成本”及“賣出股票收入”均按買賣成交金額(成交單價乘以成交數量)填列，不考慮相關交易費用。

7.5 期末按債券品種分類的債券投資組合

本基金本報告期末未持有債券。

7.6 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

本基金本報告期末未持有債券。

7.7 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的所有資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

7.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

根據基金合同，本基金不投資貴金屬。

7.9 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

7.10 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

本基金本報告期末未持有股指期貨。

 第34頁共41頁

7.11 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

根據基金合同，本基金不投資國債期貨。

7.12 投資組合報告附註

 7.12.1 本基金本期投資的前十名證券中，無報告期內發行主體被監管部門立案

調查的，或在報告編制日前一年內受到證監會、證券交易所公開譴責、處罰的證券。

 7.12.2 本基金投資的前十名股票中，沒有投資於超出基金合同規定備選股票庫

之外的股票。

7.12.3 期末其他各項資產構成

 單位：人民幣元

 序號 名稱 金額

 1 存出保證金 45,896.57

 2 應收證券清算款 -

 3 應收股利 8,600.81

 4 應收利息 629.34

 5 應收申購款 16,075.88

 6 其他應收款 -

 7 待攤費用 -

 8 其他 -

 9 合計 71,202.60

7.12.4 期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處於轉股期間的可轉債。

7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

 金額單位：人民幣元

序號 股票代碼 股票名稱流通受限部分的公允占基金資產凈值比 流通受限情況說明

 價值 例（%）

1 300088 長信科技 3,464,529.46 6.48 重大資產重組停牌

 第35頁共41頁

 §8 基金份額持有人信息

8.1 期末基金份額持有人戶數及持有人結構

 份額單位：份

 持有人結構

 持有人戶數 戶均持有的 機構投資者 個人投資者

 (戶) 基金份額 占總份 占總份

 持有份額 額比例 持有份額 額比例

 925 64,881.47 39,764,179.67 66.26% 20,251,177.88 33.74%

8.2 期末基金管理人的從業人員持有本基金的情況

 項目 持有份額總數（份） 占基金總份額比例

基金管理人所有從業人員 67,322.97 0.112176%

持有本基金

8.3 期末基金管理人的從業人員持有本開放式基金份額總量區間的情況

 項目 持有基金份額總量的數量區間（萬份）

本公司高級管理人員、基金投資和研究 0

部門負責人持有本開放式基金

本基金基金經理持有本開放式基金 0~10

 第36頁共41頁

 §9 開放式基金份額變動

 單位：份

基金合同生效日（2016年1月20日）基金份額總額 259,399,120.47

本報告期期初基金份額總額 27,724,756.14

本報告期基金總申購份額 65,931,794.88

減:本報告期基金總贖回份額 33,641,193.47

本報告期基金拆分變動份額（份額減少以"-"填列） -

本報告期期末基金份額總額 60,015,357.55

 第37頁共41頁

 §10 重大事件揭示

10.1 基金份額持有人大會決議

 本報告期內未召開基金份額持有人大會。

10.2 基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動

 （一）基金管理人重大人事變動

 1、經國海富蘭克林基金管理有限公司2017年股東會第四次會議審議通過，自2017年6月

21日起，Gregory E. McGowan不再擔任公司董事長， 由吳顯玲女士先生擔任公司董事長。相

關公告已於2017年6月24日在《中國證券報》和公司網站披露。

 2、經國海富蘭克林基金管理有限公司第四屆董事會第三十二次會議審議通過，自2017年

6月21日起，吳顯玲女士不再擔任公司總經理，由林勇先生擔任公司總經理。相關公告已於

2017年6月24日在《中國證券報》和公司網站披露。

 期後事項說明：

 1、同意增聘徐成先生為富蘭克林國海滬港深成長精選股票型證券投資基金的基金經理，與現任基金經理衛學海先生共同管理該基金。公司已辦理完成上述基金經理的變更手續，並於

2017年7月8日進行瞭公告。

 （二）基金托管人的專門基金托管部門重大人事變動

 本報告期內，基金托管人的專門基金托管部門無重大人事變動。

10.3 涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟

 本報告期內未發生涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟。

10.4 基金投資策略的改變

 本報告期內未發生基金投資策略的改變。

10.5 為基金進行審計的會計師事務所情況

 本基金自成立以來對其進行審計的均為普華永道中天會計師事務所，未曾改聘其他會計師事務所。

 第38頁共41頁

10.6 管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況

 （一）基金管理人及高級管理人員受監管部門稽查或處罰的情形：

 本報告期內，基金管理人及其高級管理人員沒有受到監管部門稽查或處罰。

 （二）基金托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況

 本報告期內，基金托管人及其高級管理人員沒有受到稽查或處罰等情況。

10.7 基金租用證券公司交易單元的有關情況台中二手設備買賣

10.7.1 基金租用證券公司交易單元進行股票投資及傭金支付情況

 金額單位：人民幣元

 股票交易 應支付該券商的傭金

 券商名稱 交易單元 占當期股票 占當期傭金

 數量 成交金額 成交總額的比 傭金 總量的比例 備註

 例

國泰君安 1109,972,251.25 22.49% 101,037.45 22.56% -

國金證券 2102,826,346.28 21.03% 93,859.98 20.96% -

第一創業 1 85,771,227.99 17.54% 78,274.54 17.48% -

廣發證券 1 68,857,053.08 14.08% 64,126.46 14.32% -

東北證券 1 58,076,282.74 11.88% 52,924.61 11.82% -

國海證券 2 50,255,891.43 10.28% 45,229.31 10.10% -

海通證券 1 11,719,311.66 2.40% 10,914.17 2.44% -

申萬宏源 1 1,542,071.02 0.32% 1,436.15 0.32% -

中金公司 1 - - - - -

註：

1.專用交易單元的選擇標準和程序

1）選擇代理基金證券買賣的證券經營機構的標準

基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構，並租用其交易單元作為基金的專用交易單元。選擇的標準是：

A資歷雄厚，信譽良好，註冊資本不少於3億元人民幣；

B財務狀況良好，經營行為規范，最近一年未發生重大違規行為而受到有關管理機關的處罰；

C內部管理規范、嚴格，具備健全的內控制度，並能滿足基金運作高度保密的要求；

D 具備基金運作所需的高效、安全的通訊條件，交易設施符合代理本基金進行證券交易的需要，

並能為本基金提供全面的信息服務；

E 研究實力較強，有固定的研究機構和專門研究人員，能及時、定期、全面地為本基金提供宏觀

經濟、行業情況、市場走向、個股分析的研究報告及周到的信息服務，並能根據基金投資的特定 第39頁共41頁

要求，提供專題研究報告。

2）公司基金交易傭金分配依據券商提供的研究報告和服務質量，評判標準包括但不限於：

A全面及時向公司提供高質量的關於宏觀、行業和市場的研究報告；

B具有數量研究和開發能力；

C能有效組織上市公司調研；

D能根據公司所管理基金的特定要求，提供專門研究報告；

E上門路演和電話會議的質量；

F與我公司投資和研究人員的信息交流和溝通能力；

G其他與投資相關的服務和支持。

3）租用基金專用交易單元的程序

（1） 基金管理人根據上述標準考察證券經營機構，考察結果經公司領導審批後，我司與被選中

的證券經營機構簽訂《券商交易單元租用協議》和《研究服務協議》，並辦理基金專用交易單元租用手續。

（2） 之後，基金管理人將根據各證券經營機構的研究報告、信息服務質量等情況，根據如下選

擇標準細化的評價體系，每季度對簽約證券經營機構的服務進行一次綜合評價：

A提供的研究報告質量和數量；

B由基金管理人提出課題，證券經營機構提供的研究論文質量；

C證券經營機構協助我公司研究員調研情況；

D與證券經營機構研究員交流和共享研究資料情況；

E其他可評價的量化標準。

經過評價，對於達到有關標準的證券經營機構將繼續保留，並對排名靠前的證券經營機構在交易量的分配上采取適當的傾斜政策。若本公司認為簽約機構的服務不能滿足要求，或簽約機構違規受到國傢有關部門的處罰，本公司有權終止簽署的協議，並撤銷租用的交易單元；基金管理人將重新選擇其它經營穩健、研究能力強、信息服務質量高的證券經營機構，租用其交易單元。

（3）交易單元租用協議期限為一年，到期後若雙方沒有異議可自動延期一年。

2、報告期內證券公司基金專用交易單元的變更情況

報告期內，本基金交易單元無變更。

 第40頁共41頁

 §11 影響投資者決策的其他重要信息

 11.1 報告期內單一投資者持有基金份額比例達到或超過20%的情況

 報告期內持有基金份額變化情況 報告期末持有基金情況

投 持有基金

資 份額比例

者序 達到或者 期初 申購 贖回 份額

類號 超過 份額 份額 份額 持有份額 占比

別 20%的時

 間區間

 2017年

機 2月27日 54.21

構 1至 - 32,536,876.36 - 32,536,876.36 %

 2017年

 6月30日

 2017年

 1月1日 8,499,827

 2至 .19 - 7,771,982.17 727,845.02 1.21%

 2017年

 1月12日

 2017年

 2月22日 10.83

 3至 - 6,499,458.29 - 6,499,458.29 %

 2017年

 2月26日

 產品特有風險

1.流動性風險

投資者大額贖回所持有的基金份額時，為瞭實現基金資產的迅速變現，在基金交易過程中可能存在無法實現交易價格最優；亦或導致基金倉位調整困難，基金資產不能迅速轉變成現金，產生流動性風險。

一旦引發巨額贖回，當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產變現可能使基金資產凈值發生較大波動時，可能出現比例贖回、延期支付贖回款等情形。

管理人有權根據本基金合同和招募說明書的約定，基於投資者保護原則，暫停或拒絕申購、暫停贖回。

2.估值風險

投資者大額贖回所持有的基金份額時，基金份額凈值可能受到尾差和部分贖回費歸入基金資產的影響，從而導致非市場因素的凈值異常波動。

 國海富蘭克林基金管理有限公司

 2017年8月25日

 第41頁共41頁

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